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原创 投行业务下滑,监管函“光顾”居首,海通证券2021年“栽”在哪?

更新时间:2022-01-07 01:27点击:

原标题:投行业务下滑,禁锢函“惠顾”居首,海通证券2021年“栽”在哪?

 原创 投行业务下滑,禁锢函“惠顾”居首,海通证券2021年“栽”在哪?

作者 | 武丽娟

来历 | 独角金融

创立于1988年,已走过三十三载的海通证券,近两年有点流年倒霉。

2019年、2020年度,海通证券营收的行业排名别离为第4、第6名,净利润的行业排名别离为第2、第3名,个中2020年业绩增速低于行业均值。2021年前三季度,因信用减值大幅收缩,业绩保持高增速。

不外,业绩整体向好的同时,去年海通证券的投行业务被禁锢“惠顾”了16次,居行业首位。

2020年,曾引觉得豪的债券承销业务几回踩雷,作为“永煤债”承销商之一,遭到银行间市场生意业务商协会的告诫。2021年以来,海通证券投行业务罚单数量大增,主要在IPO、并购、财政参谋等业务上“翻车”,有十余名保代被处分,甚至还因奥瑞德重组一事被证监会备案观测。

作为沪上券商三甲之一的海通证券,2021年经验了什么?

1

券业被发265份禁锢函

海通证券在投行业务中居首

跟着禁锢趋严,去年以来券商投行几回被约谈警示。2021年,证监会及其派出机构对违规券商下发了265份禁锢函(剔除反复禁锢工具)。

据《21世纪经济报道》综合各地证监局信息,这些禁锢函中,排名前三的业务别离是分支机构(116份)、投行(70份)、资管(32份)

在分支机构中,接到禁锢函最多的券商是银河证券,共接到12份禁锢函。存在的问题主要分为两类:一类是委托他人从事客户招揽勾当;另一类是私下接管客户委托举办证券生意业务。

个中,针对投行业务下发的警示或惩罚翰札,海通证券(600837.SH)收到的禁锢函最多,共有16份翰札,其次是中信证券(5份)、财通证券(4份)。

去年, 兰州地接社,海通证券投行业务违规涉及的项目包罗永煤债、西南药业、北特科技、星光农机、方正电机、富控互动、中技桩业、森麒麟轮胎、新绿食品、四方光电等。

2

“永煤债”后屡被罚

海通证券合规敲警钟

回望2021年,海通证券的贫苦不少。

2021年10月中旬,在接受西南药业股份有限公司(现奥瑞德光电股份有限公司,下称:“奥瑞德”)财政参谋项目主办人时,因一连督导未勤勉尽责,海通证券被罚没400万元。同年10月末,海通证券抉择对投行业务举办组织架构调解,设立质量节制部。

8月24日,上海证监局持续下发五份警示函,再次“剑指”海通证券的保荐代表人,此次涉及的上市公司为北特科技(603009.SH),同样是未发明北特科技存在关联方非策划性资金占用及未按划定推行信息披露义务的环境。

5月7日,证监会连发4份通告,个中两份针对海通证券,涉及海通证券及其四名保荐代表人;别的两份针对两家海通证券所保荐的企业,在方正电机(002169.SZ)和星光农机(603789.SH)的两项保荐事情中,海通证券皆因刊行认购工具的间接股东——中车都市交通有限公司股权布局,与刊行保荐事情陈诉中载明的股权布局纷歧致,被证监会采纳出具警示函的行政监视打点法子。

证监会4月6日曾会合列示29张投行业务违规行政禁锢罚单,个中就包罗海通证券的多单业务,涉及IPO、并购重组、新三板挂牌等多类业务

去年尚有一起激发市场高度存眷的事件,9月8日,海通证券事涉奥瑞德被备案观测,由其接受IPO的保荐事情,至少有45家企业, 卢森堡旅游网,其上市历程也被“中止”。

更早的2021年1月,永煤控股巨额财政造假导致违约,“永煤债”爆雷事件后,近10家参加永煤债刊行、销售等环节的中介机构相继遭到禁锢观测和惩罚,海通证券无疑是在这轮风浪中受伤最重的中介机构之一。

事实上,债券承销一直都是海通证券的王牌业务。2018年,海通证券债券融资业务处于上升岑岭期,个中公司债承销数量和承销金额均明明上升;2019年,海通证券境内债券融资业务全年共完成主承销债券项目644个,债券承销金额3762亿元,同比增长47.5%,债券承销家数排名第三;2020年债券承销排行榜中,海通证券排行第六,债券承销金额4790.17亿元,市场份额为4.96%。

然而,局限的增长,掩盖不了海通证券频频踩雷的难过

 原创 投行业务下滑,禁锢函“惠顾”居首,海通证券2021年“栽”在哪?

来历:易维视

 原创 投行业务下滑,监管函“光顾”居首,海通证券2021年“栽”在哪?

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